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資産管理公司未能監督最佳執行情況

2019-07-22  來源: 財經網   浏覽量:
金融行爲監管局(FCA)表示,改善客戶業績以實現最佳執行的變化步伐緩慢,很少有公司制定了一致的戰略。監管機構對監督最佳執行情況表示擔憂,並表示期望所有公司都了解最佳執行監控。

本網訊:金融行爲監管局(FCA)表示,改善客戶業績以實現最佳執行的變化步伐緩慢,很少有公司制定了一致的戰略。監管機構對監督最佳執行情況表示擔憂,並表示期望所有公司都了解最佳執行監控。


FCA表示,“我們發現高級管理層沒有授權合規人員爲執行質量提供前線辦公室的有效挑戰。”


股票的最佳執行監控看到了一些改進,公司專注于通過使用低成本交易場所降低交易成本,但固定收益監控“不太複雜”。


“我們認識到這一資産類別存在特殊挑戰,但有些公司在履行其義務方面比其他公司更積極主動。


FCA補充說:“這凸顯了可以采取有意義的措施來確保即使在不太透明的市場中也能實現最佳執行。”


數據管理仍然是最佳執行的問題,FCA訪問的公司使用不一致的信息並且未能提供改進的證據。


已經敦促買方公司考慮他們是否制定了全面的戰略,其中應包括對資金和客戶組合的測試,以確保他們不會支付太多費用並確保執行政策准確反映商業模式。


FCA將重新審視今年的最佳執行情況,以了解投資管理公司采取了哪些措施來評估最佳執行情況。


監管機構警告說:“如果我們發現公司仍未履行其最佳執行義務,我們將考慮采取適當行動,包括對特定公司,個人或實踐進行更詳細的調查。

(責任編輯:張旻)

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